香港證監會今天就加強電子交易監管體制的建議,展開為期兩個月的諮詢。該建議所涵蓋的電子交易包括互聯網交易、直達市場安排,以及採用買賣程式執行的交易。
中介人採用電子交易越趨普遍,[如何注冊香港協會社團]有見及此,證監會建議以現行的監管規定為基礎,建立一套更一致和全面的電子交易監管體制。該建議亦旨在加強本港對直達市場安排的規管,務求與國際證券事務監察委員會組織(國際證監會組織)的相關準則看齊。
該建議的主要內容包括:
1)適用于所有相關電子交易的一般規定,相關范疇包括中介人對交易指示的責任、管理及監督、系統的充足性及備存紀錄;
2)針對互聯網交易、直達市場安排提供者的特定規定,特別是規定有關中介人須就監察交易指示制定風險管理及監督措施,[注冊香港公司條件]包括于交易前的自動化監控和交易后的定期監察;
3)針對程式交易的特定規定,相關范疇包括買賣系統及買賣程式的測試、系統使用者的資格,以及風險管理措施。[注冊香港公司好處]