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信托或公司服務(wù)提供者牌照編號(hào): TC001160

美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）監(jiān)管的RIA牌照申請(qǐng)介紹

2020-09-08 11:24:28

美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）的簡(jiǎn)介

美國(guó)證券交易委員會(huì)（US Securities and Exchange Commission，英文縮寫(xiě)SEC）是隸屬于美國(guó)聯(lián)邦政府一個(gè)獨(dú)立的金融管理機(jī)構(gòu)，直接對(duì)國(guó)會(huì)負(fù)責(zé)，具有一定的立法和司法權(quán)。1934年根據(jù)證券交易法令而成立。對(duì)全國(guó)和各州的證券發(fā)行、證券交易所、證券商、投資公司等擁有根據(jù)法律行使管理和監(jiān)督的權(quán)力。

RIA牌照是什么？

RIA全稱 Registered Investment Advisor，即注冊(cè)投資顧問(wèn)。因?yàn)橹挥芯邆銻IA牌照的投資機(jī)構(gòu)，才能在國(guó)內(nèi)開(kāi)展美股銷售等業(yè)務(wù)，如果不能獲得相關(guān)資質(zhì)，就只能通過(guò)擁有牌照的中間平臺(tái)進(jìn)行交易。

SEC 對(duì) RIA 的監(jiān)管要求有哪些？

SEC 要求 RIA 必須維護(hù)客戶的利益，不可采取不正當(dāng)手段欺騙客戶。既要對(duì)客戶保持誠(chéng)信，完全公開(kāi)披露信息，也要無(wú)私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產(chǎn)管理需要通過(guò)第三方托管機(jī)構(gòu)，對(duì)于每筆投資款項(xiàng)的運(yùn)用需要通知客戶并獲得認(rèn)可。該種 “受托責(zé)任”是根據(jù)相關(guān)法案強(qiáng)加給投資顧問(wèn)的操作法則，因此與注冊(cè)投資顧問(wèn)合作的客戶利益將得到有效的保障。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)條件

通常申請(qǐng)注冊(cè)投資顧的機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過(guò)相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問(wèn)考試---Series 65。美國(guó)大部分州也可以免除Series 65考試，如果該機(jī)構(gòu)的管理人持有注冊(cè)金融分析師（CFA）或個(gè)人理財(cái)專家（PFS）等金融牌照。除此之外，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)必須擁有管理2500萬(wàn)美元以上的資產(chǎn)規(guī)模，擁有2500萬(wàn)到1億資產(chǎn)管理規(guī)模的公司可以與美國(guó)州證券部門(mén)注冊(cè)，超過(guò)1億資產(chǎn)規(guī)模的公司需與SEC注冊(cè)。

不是只有美國(guó)的機(jī)構(gòu)才有資格申請(qǐng)RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)地址在國(guó)外的機(jī)構(gòu)也可以在SEC注冊(cè)申請(qǐng)，但境外投資顧問(wèn)如果要向美國(guó)客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請(qǐng)注冊(cè)RIA牌照。

RIA 牌照申請(qǐng)資料

1.一份牌照的辦理委托書(shū)；
2.公司注冊(cè)文件；
3.美國(guó)公司注冊(cè)證明文件；
4.公司的章程（如有）；
5.董事的護(hù)照；
6.公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告；
7.系統(tǒng)報(bào)備：

（7.1）注冊(cè)金融行業(yè)管理理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)；
（7.2）填寫(xiě)牌照的申請(qǐng)報(bào)告
（7.3）填寫(xiě) SEC 的問(wèn)卷報(bào)告
（7.4）代理申請(qǐng)的聲明

8. 合規(guī)報(bào)告等其他資料。

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資質(zhì)與榮譽(yù)

  • 信托或公司服務(wù)提供者牌照：TC001160、TC001060、TC001056
  • 香港公益金銘謝狀
  • 香港小童群益會(huì)杰出商界企業(yè)義工獎(jiǎng)
  • 香港勞工及福利局「社會(huì)資本動(dòng)力獎(jiǎng)」
  • 香港最優(yōu)秀企業(yè)大獎(jiǎng)
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  • 香港貨品編碼協(xié)會(huì)一級(jí)代理
  • 香港中國(guó)商會(huì)董理事會(huì)常務(wù)理事
  • 香港職業(yè)介紹所牌照

專家團(tuán)隊(duì)

Simon Webster
首席執(zhí)行官
Andrew Cherry
首席財(cái)務(wù)官
Kim Jenkins
首席運(yùn)營(yíng)官
Melanie Fitzpatrick
首席目標(biāo)與人事官
Tim Leung
首席技術(shù)官
John McLean
總法律顧問(wèn)與首席法務(wù)官
Jonathon Clifton
集團(tuán)常務(wù)董事-企業(yè)解決方案
Chris Collins
首席企業(yè)發(fā)展官
張海亮
大中華區(qū)主管，董事總經(jīng)理
蔣夢(mèng)南
Vistra卓佳執(zhí)行董事，RICHFUL瑞豐總經(jīng)理

典型客戶

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